—經(jīng)2016~2017學(xué)年度第10次校務(wù)會(huì )議審議通過(guò)—
第一章 總則
第一條 為維護學(xué)術(shù)誠信,規范學(xué)術(shù)行為,促進(jìn)我校學(xué)術(shù)研究活動(dòng)的持續健康發(fā)展,根據《高等學(xué)校預防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》(教育部令第40號)和《清華大學(xué)章程》《清華大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì )章程》等有關(guān)規定,結合學(xué)校實(shí)際,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)學(xué)術(shù)不端行為是指我校教學(xué)科研人員、管理人員和學(xué)生,在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認的學(xué)術(shù)準則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。
第三條 我校處理學(xué)術(shù)不端行為堅持預防為主、教育與懲戒相結合的原則。
第四條 學(xué)校實(shí)行由黨政負責人領(lǐng)導,主管科研、人事、教學(xué)校領(lǐng)導分工負責,學(xué)術(shù)委員會(huì )發(fā)揮主導作用,學(xué)位評定委員會(huì )、教學(xué)委員會(huì )發(fā)揮關(guān)鍵作用,各職能部門(mén)和院系相互協(xié)作的學(xué)風(fēng)建設工作機制。
第五條 學(xué)校充分支持和保障學(xué)術(shù)委員會(huì )依法履行職責,統籌建設集教育、預防、監督和懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體系。校學(xué)術(shù)委員會(huì )下設學(xué)風(fēng)組,負責調查、認定學(xué)術(shù)不端行為。
第二章 受理與調查
第六條 校學(xué)術(shù)委員會(huì )是學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為調查、認定的主體,校學(xué)術(shù)委員會(huì )學(xué)風(fēng)組負責具體實(shí)施。校學(xué)術(shù)委員會(huì )秘書(shū)處是學(xué)術(shù)不端行為的受理機構,負責受理單位、個(gè)人對我校教學(xué)科研人員、管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報。
校內其他單位或者個(gè)人收到學(xué)術(shù)不端行為舉報,應在15個(gè)工作日內將舉報信息轉受理機構。
第七條 對學(xué)術(shù)不端行為的舉報,一般應當以書(shū)面方式實(shí)名提出,并符合下列條件:
(一)有明確的舉報對象;
(二)有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí);
(三)有客觀(guān)的證據材料或者查證線(xiàn)索。
匿名舉報原則上不予受理,但事實(shí)清楚、證據充分或者線(xiàn)索明確的予以受理。
第八條 對符合本辦法所規定條件的舉報材料,受理機構應當自實(shí)際收到舉報材料之日起30個(gè)工作日內作出受理與否的決定并通知實(shí)名舉報人;對不予受理的實(shí)名舉報,應當書(shū)面說(shuō)明理由并告知實(shí)名舉報人。
第九條 受理機構受理舉報后,應當在7個(gè)工作日內提交校學(xué)術(shù)委員會(huì )學(xué)風(fēng)組。
校學(xué)術(shù)委員會(huì )學(xué)風(fēng)組可以委托院系學(xué)術(shù)委員會(huì )或者有關(guān)專(zhuān)家就舉報內容的合理性、調查的可能性等進(jìn)行初步審查,并在學(xué)術(shù)不端行為舉報受理后30個(gè)工作日內作出是否進(jìn)入正式調查的決定。
決定不進(jìn)入正式調查的,受理機構應當告知實(shí)名舉報人。實(shí)名舉報人如有新的證據,可以在不進(jìn)入正式調查的決定送達后7個(gè)工作日內提出異議。校學(xué)術(shù)委員會(huì )學(xué)風(fēng)組應當在實(shí)名舉報人提出異議后30個(gè)工作日內對新的證據進(jìn)行審查并作出是否進(jìn)入正式調查的決定;認為異議不成立的,應當告知實(shí)名舉報人。
第十條 對媒體公開(kāi)報道、其他學(xué)術(shù)機構或者社會(huì )組織披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為,由受理機構根據本辦法提請校學(xué)術(shù)委員會(huì )學(xué)風(fēng)組組織初步審查并決定是否進(jìn)入正式調查。
第十一條 決定進(jìn)入正式調查的,受理機構應當通知被舉報人。
被調查行為涉及資助項目的,應當同時(shí)通知項目資助方。
第十二條 校學(xué)術(shù)委員會(huì )學(xué)風(fēng)組負責對被舉報行為組織調查組進(jìn)行調查。調查組可以由校學(xué)術(shù)委員會(huì )學(xué)風(fēng)組直接組建,也可由其指定或者委托相關(guān)學(xué)科背景院系學(xué)術(shù)委員會(huì )組建。調查組負責對被舉報行為進(jìn)行調查。
調查組應當不少于3人,必要時(shí)可包括學(xué)校紀檢、監察機構指派的工作人員,可以邀請同行專(zhuān)家參與調查或者以咨詢(xún)等方式提供學(xué)術(shù)判斷。
被調查行為涉及資助項目的,可以邀請項目資助方委派相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員參與調查組。
對事實(shí)清楚、證據確鑿、情節簡(jiǎn)單的被舉報行為,可以簡(jiǎn)化調查程序,由校學(xué)術(shù)委員會(huì )學(xué)風(fēng)組直接或者委托被舉報人所在院系學(xué)術(shù)委員會(huì )指定1-2名無(wú)利害關(guān)系的專(zhuān)家直接進(jìn)行認定。
第十三條 調查組成員與實(shí)名舉報人或者被舉報人有合作研究、親屬或者導師學(xué)生等直接利害關(guān)系的,應當回避。
受理機構應當將調查組成員的姓名和單位信息通知實(shí)名舉報人和被舉報人。實(shí)名舉報人和被舉報人認為調查組成員中存在前款規定的應當回避情形而未回避的,可以在通知送達后3個(gè)工作日內提出異議。
異議成立的,校學(xué)術(shù)委員會(huì )學(xué)風(fēng)組應當更換調查組成員并通知實(shí)名舉報人和被舉報人。
第十四條 調查可通過(guò)查詢(xún)資料、現場(chǎng)查看、實(shí)驗檢驗、詢(xún)問(wèn)證人、詢(xún)問(wèn)實(shí)名舉報人和被舉報人等方式進(jìn)行。調查組認為有必要的,可以委托無(wú)利害關(guān)系的專(zhuān)家或者第三方專(zhuān)業(yè)機構就有關(guān)事項進(jìn)行獨立調查或者驗證。
第十五條 調查組在調查過(guò)程中,應當認真聽(tīng)取被舉報人的陳述、申辯,對有關(guān)事實(shí)、理由和證據進(jìn)行核實(shí);必要時(shí)可以采取聽(tīng)證方式。
第十六條 校內有關(guān)單位和個(gè)人應當為調查組開(kāi)展工作提供必要的便利和協(xié)助。
實(shí)名舉報人、被舉報人、證人及其他有關(guān)人員應當如實(shí)回答詢(xún)問(wèn),配合調查,提供相關(guān)證據材料,不得隱瞞或者提供虛假信息。
第十七條 調查過(guò)程中,出現知識產(chǎn)權等爭議引發(fā)的法律糾紛的,且該爭議可能影響行為定性的,應當中止調查,待爭議解決后重啟調查。
第十八條 調查組應當在查清事實(shí)的基礎上形成調查報告。調查報告應當包括調查組織、調查過(guò)程、事實(shí)認定及理由(包括學(xué)術(shù)不端行為責任及責任人的確認)、調查結論等,必要時(shí)可提出對有關(guān)人員的處理建議。
學(xué)術(shù)不端行為涉及多名責任人的,調查報告中應當區別各責任人在行為中所起的作用。
第十九條 正式調查原則上應當在3個(gè)月內完成。情況復雜的,經(jīng)校學(xué)術(shù)委員會(huì )同意,可以適當延長(cháng)調查期限,但延長(cháng)期限一般不超過(guò)3個(gè)月。
第二十條 接觸舉報材料和參與調查處理的人員,不得向無(wú)關(guān)人員透露實(shí)名舉報人、被舉報人個(gè)人信息及調查情況。調查組可以要求實(shí)名舉報人、被舉報人、證人及其他相關(guān)人員在調查期間對被調查事項、調查過(guò)程和其他相關(guān)信息保密,必要時(shí)可要求簽訂保密承諾書(shū),并明確保密期限。
第三章 認定
第二十一條 校學(xué)術(shù)委員會(huì )學(xué)風(fēng)組或者主任會(huì )議負責對調查組提交的調查報告進(jìn)行審查,必要時(shí)應當聽(tīng)取調查組的匯報;對被調查行為是否構成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節等作出認定結論,必要時(shí)可向學(xué)校或學(xué)校有關(guān)部門(mén)提出處理建議。
第二十二條 在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中有下列行為之一的,應當認定為構成學(xué)術(shù)不端行為:
(一)剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果;
(二)篡改他人研究成果;
(三)偽造科研數據、資料、文獻、注釋?zhuān)蛘吣笤焓聦?shí)、編造虛假研究成果;
(四)未參加研究或創(chuàng )作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名,未經(jīng)他人許可而不當使用他人署名,虛構合作者共同署名,或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻;
(五)在申報課題、成果、獎勵和職務(wù)評審評定、申請學(xué)位等過(guò)程中提供虛假學(xué)術(shù)信息;
(六)買(mǎi)賣(mài)論文、由他人代寫(xiě)或者為他人代寫(xiě)論文;
(七)其他根據學(xué)校或者有關(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機構制定的規則,屬于學(xué)術(shù)不端的行為。
第二十三條 有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的,應當認定為情節嚴重:
(一)造成惡劣影響的;
(二)存在利益輸送或者利益交換的;
(三)對舉報人進(jìn)行打擊報復的;
(四)有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的;
(五)多次實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的;
(六)其他造成嚴重后果或者惡劣影響的。
第四章 處理
第二十四條 學(xué)校根據校學(xué)術(shù)委員會(huì )學(xué)風(fēng)組或者校學(xué)術(shù)委員會(huì )主任會(huì )議的認定結論,結合行為性質(zhì)和情節輕重,對學(xué)術(shù)不端行為責任人進(jìn)行處理:
(一)通報批評;
(二)終止或者撤銷(xiāo)相關(guān)的科研項目,并在一定期限內取消申請資格;
(三)撤銷(xiāo)相關(guān)學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽(yù)稱(chēng)號;
(四)辭退或解聘;
(五)法律、法規及規章規定的其他處理措施。
同時(shí),可以依照有關(guān)規定,給予警告、記過(guò)、降低崗位等級或者撤職、開(kāi)除等處分。
學(xué)術(shù)不端行為責任人獲得有關(guān)部門(mén)、機構設立的相關(guān)科研項目、學(xué)術(shù)獎勵或者榮譽(yù)稱(chēng)號等利益的,學(xué)校根據關(guān)聯(lián)情況向相關(guān)主管部門(mén)提出處理建議。
學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的,按照學(xué)生管理的相關(guān)規定給予相應的學(xué)籍處分。
學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的,由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷(xiāo)學(xué)位等處理。
第二十五條 對學(xué)術(shù)不端行為作出處理決定,應當制作處理決定書(shū),包括以下內容:
(一)責任人的基本情況;
(二)經(jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事實(shí);
(三)處理意見(jiàn)和依據;
(四)救濟途徑和期限;
(五)其他必要內容。
第二十六條 處理決定書(shū)應當送達當事人并由其本人在送達回執上簽收,自送達之日起生效。當事人拒絕簽收或者無(wú)法送達的,在學(xué)校指定公告欄上張貼或者在學(xué)校指定的網(wǎng)站或者媒體上公告,公告期為15個(gè)工作日,公告期滿(mǎn)視為送達。
第二十七條 經(jīng)調查認定,不構成學(xué)術(shù)不端行為的,根據被舉報人申請,學(xué)校可以通過(guò)一定方式為其消除影響等。
調查處理過(guò)程中,發(fā)現舉報人存在捏造事實(shí)、誣告陷害等行為的,應當認定為舉報不實(shí)或者虛假舉報,舉報人應當承擔相應責任。屬于本校人員的,參照本辦法第二十四條的規定給予相應處理。不屬于本校人員的,通報其所在單位,并提出處理建議。
第二十八條 參與舉報受理、調查和處理的人員違反保密等規定,造成不良影響的,按照有關(guān)規定給予處分或者其他處理。
第五章 復核
第二十九條 舉報人或者學(xué)術(shù)不端行為責任人對處理決定不服的,可以在收到處理決定后30日內,以書(shū)面形式向處理機構提出復核申請。
復核不影響處理決定的執行。
第三十條 申請人對校學(xué)術(shù)委員會(huì )的認定結論不服的,處理機構應當交校學(xué)術(shù)委員會(huì )組織討論,由校學(xué)術(shù)委員會(huì )在收到復核申請后15日內(非學(xué)校工作日除外)作出是否受理的決定并通知申請人。決定受理的,校學(xué)術(shù)委員會(huì )可以另行組織調查組或者委托第三方機構進(jìn)行調查,并于3個(gè)月內作出復核結論。復核結論改變原認定結論的,處理機構應當根據復核結論相應變更處理決定。申請人對學(xué)術(shù)委員會(huì )的認定結論無(wú)異議但對處理決定不服的,由處理機構按照學(xué)校相關(guān)規定予以處理。
第三十一條 申請人對復核決定不服,仍以同一事實(shí)和理由提出復核申請的,不予受理。
第六章 教育、預防與監督
第三十二條 學(xué)校統籌建立并完善學(xué)術(shù)治理體系,健全科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評價(jià)和學(xué)術(shù)發(fā)展制度,營(yíng)造鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗、不驕不躁、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。
全校教學(xué)科研人員、管理人員、學(xué)生在科研活動(dòng)中應當遵循實(shí)事求是的科學(xué)精神和嚴謹認真的治學(xué)態(tài)度,恪守學(xué)術(shù)誠信,遵循學(xué)術(shù)準則,尊重和保護他人知識產(chǎn)權等合法權益。
教師有責任對所指導的學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規范教育和指導,有責任檢查、審核所指導學(xué)生公開(kāi)發(fā)表的論文、研究和撰寫(xiě)學(xué)位論文的過(guò)程是否符合學(xué)術(shù)誠信要求。
第三十三條 校內各院系、各部門(mén)應當改進(jìn)學(xué)術(shù)水平考核評價(jià)標準、辦法,引導教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究,形成具有創(chuàng )新性的研究成果;在年度考核、職稱(chēng)評定、崗位聘用、課題立項、人才計劃、評優(yōu)獎勵中強化學(xué)術(shù)誠信考核。
第三十四條 學(xué)校統籌建立并完善學(xué)術(shù)誠信教育制度,將學(xué)術(shù)規范和學(xué)術(shù)誠信教育作為教師培訓和學(xué)生教育的必要內容。各院系、各部門(mén)應當以多種形式開(kāi)展教育、培訓,特別加強對新入職教工、新入學(xué)研究生的學(xué)術(shù)誠信教育。
第三十五條 學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì )發(fā)布年度工作報告,包括學(xué)風(fēng)建設工作情況。
第三十六條 對處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責、隱瞞包庇、查處不力的,可以直接組織或者委托相關(guān)機構調查并處理。
第三十七條 對學(xué)術(shù)不端行為未能及時(shí)查處,造成惡劣影響的,追究相關(guān)負責人的責任。
對為獲得相關(guān)利益,有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的單位,經(jīng)調查確認后,撤銷(xiāo)其由此獲得的相關(guān)權利、項目以及其他利益,必要時(shí)追究主要負責人、直接責任人的責任。
第七章 附則
第三十八條 學(xué)生涉嫌學(xué)術(shù)不端行為的,以教務(wù)處、研究生院、學(xué)生工作處等相關(guān)部門(mén)為主組織調查或者參與調查和處理。
被舉報行為涉及學(xué)術(shù)研究成果或者知識產(chǎn)權的,以成果和知識產(chǎn)權管理部門(mén)為主組織調查或者參與調查和處理。
對于附屬機構、派出機構和校外合作機構中人事關(guān)系隸屬學(xué)校人員學(xué)術(shù)不端行為的調查與處理,可參照本辦法執行。
第三十九條 對重大學(xué)術(shù)不端行為,應當向教育部學(xué)風(fēng)辦公室報告。
第四十條 本辦法由校學(xué)術(shù)委員會(huì )秘書(shū)處負責解釋。
第四十一條 本辦法自公布之日起施行。2003年12月17日2003~2004學(xué)年度第7次校務(wù)會(huì )議通過(guò)的《清華大學(xué)關(guān)于處理學(xué)術(shù)不端行為的暫行辦法(試行)》同時(shí)廢止。學(xué)校此前有關(guān)規定與本辦法不一致的,以本辦法為準。